配股发行业务操作流程

配股发行业务操作流程

1.配股发行应提交的材料：

（1）中国证监会核准批文；

（2）发行人提供的信息披露申请表；

（3）配股实施流转表；

（4）上市公司配股情况表；

（5）配股说明书及附件的电子文件；

（6）配股说明书及附件与电子文件一致的证明文件。

2.配股发行流程：配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股，其发行方案通常较为简单，发行人通常只需要在其配股说明书中披露有关老股东申购办法，无须专门披露发行公告。证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定股权登记日、除权日、投资者配股申购期限。其流程如下：

（1）T-6日：主承销商向证券交易所上市公司部报送有关材料，并进行配股说明书及附件上网操作。

（2）T-5日：配股说明书见报；配股说明书及附件上网。

（3）T日：股权登记日

（4）T＋1日：除权日及缴款起始日

（5）T＋1至T＋10：缴款期间